Die Leistungen des Haftungsdachs

Nachfolgend sehen Sie die Leistungen, die das Haftungsdach der Deutschen Wertpapiertreuhand für Sie erbringt.

Honorarberatung und klassische Geschäftsmodelle

Mit dem Haftungsdach stehen sowohl das Geschäftsmodell der Honorarberatung als auch die klassischen Geschäftsmodelle zur Verfügung. Sie können die das Geschäftsmodell auf der Ebene der Beratergruppe, des einzelnen Beraters und auf der Ebene des einzelnen Kunden auswählen. 

Boutique-Haftungsdach

Die Deutsche Wertpapiertreuhand stellt Ihnen ein umfassendes und exklusives Haftungsdach zur Verfügung. Im juristischen Sinne sind Sie ein vertragsgebundener Agent der DWPT Deutsche Wertpapiertreuhand GmbH.

Im Rahmen des Haftungsdachs können Sie Ihren Kunden Wertpapiergeschäfte in sämtlichen Gattungen, inklusive Aktien, Anleihen, Investmentfonds, Zertifikate, Private Equity und Hedgefonds, anbieten. Sie haben die vollständige Freiheit, die Wertpapiere, die Sie für Ihre Kunden einsetzen, selbst und frei von Vertriebszwängen auszuwählen.

Alle Betreuungsvarianten

Ihr Kernprodukt ist die Vermögensberatung. Die Vermögensberatung besteht aus den Bestandteilen der Vermögensplanung, der Wertpapierberatung und einer systematischen, langfristigen Begleitung Ihrer Kunden. Bei der Vermögensberatung führen Sie die gesamte Beratung und die Abwicklung der Wertpapierorders selber durch.

Falls Ihr Kunde es wünscht, können Sie alternativ eine Vermögensverwaltung anbieten und vermitteln. Das Gesetz sieht nicht vor, dass Sie als vertragsgebundener Agent die Vermögensverwaltung durchführen können. Es können aber Anlagestrategien definiert werden und Sie bleiben als beratendes Mitglied des Anlageausschusses und Kundenbetreuer in der Vermögensverwaltung für Ihren Kunden eingebunden.

Investment Research

Die Deutsche Wertpapiertreuhand stellt Ihnen das hauseigene Investment Research, mit konkreten Wertpapierempfehlungen für eine konservative und eine dynamische Strategie, zur Verfügung.

Diesen Empfehlungen können Sie folgen, aber Sie müssen nicht. Sie entscheiden selbst, welche Wertpapiere Sie Ihren Kunden empfehlen.

Beratersystem

Das Beratersystem umfasst sämtliche Funktionen, die Sie im Umgang mit Ihren Kunden brauchen. Die Funktionsbereiche umfassen:

• Kundenmanagement
• Vermögensplanung
• Angebotsmanagement
• Gesprächsdokumentation
• Orderplausibilisierung nach MiFiD
• Termin- und Aufgabenmanagement
• Honorarabrechnungen
• Konto- und Depotdaten
  
  

Der Wertpapierhandel erfolgt über die Systeme der Partnerbanken, zu denen Sie einen Zugang mit Handelsberechtigung erhalten.

Sowohl das Beratersystem als auch die Banksysteme sind webbasiert. Somit stehen Ihnen ortsunabhängig - im Büro, zu Hause oder beim Kunden vor Ort - sämtliche Systeme zur Verfügung.

Online Vermögensverwaltung

Ihr Kunde kann die Vermögensplanung, sowie anschließend die Depotentwicklung online nachvollziehen. Die Online Vermögensverwaltung zeigt dem Kunden den aktuell gültigen Vermögensplan, gegebenenfalls alternative Strategien, einzelne Depotwerte sowie einen Plan-Ist-Vergleich.

Kundenbuchhaltung

Das Back-Office der Deutsche Wertpapiertreuhand führt die Kundenbuchhaltung durch. Die Datenlieferungen und Kickbackzahlungen werden gebucht und abgestimmt. Die Honorarabrechnungen werden erstellt und die Zahlungseingänge werden überwacht. Die Kickbacks werden abgerechnet und an die Kunden überwiesen.

Internes Kontroll System

Soweit möglich übernimmt die Deutsche Wertpapiertreuhand die interne Prüfung der Wertpapiervorgänge. Systematische Prüfungen sowie Stichproben werden durchgeführt und dokumentiert. Gegebenenfalls werden Verbesserungen oder Anpassungen an veränderte Gesetze durchgeführt.

Meldewesen

Sämtliche Meldungen an die BaFin sowie and die Deutsche Bundesbank werden zentral vorbereitet, durchgeführt und abgestimmt. Gleiches gilt für die Abstimmung mit BaFin und Bundesbank.

Wirtschaftsprüfung

Die Prüfung des Jahresabschlusses, die Prüfung nach §36 WpHG und eventuelle Sonderprüfungen werden, soweit dies möglich ist, zentral durchgeführt. Interne und externe Prüfung in Ihrem Hause werden soweit wie möglich von der Deutschen Wertpapiertreuhand koordiniert.

Organisation

Sämtliche Veränderungen, die sich aus gesetzlichen, technischen, finanziellen oder Marktgründen auf das Wertpapiergeschäft auswirken, werden von der Deutschen Wertpapiertreuhand analysiert. Anschließend werden Lösungen entwickelt, die Ihnen zur Verfügung gestellt werden. Typische Beispiele sind die Umsetzungen von MiFiD und MaRisk.

Informationstechnologie

Die Deutsche Wertpapiertreuhand verfügt über eine eigene Software-Entwicklung welche die Systeme kontinuierlich verbessert und erweitert. Das zentrale System wird bei IP Exchange, einem großen, professionellen Rechenzentrum, das unter anderem für Banken arbeitet, verwaltet.

Marketing und Public Relations

Die Deutsche Wertpapiertreuhand betreibt systematische Öffentlichkeitsarbeit für die Marke Deutsche Wertpapiertreuhand und für ihre Partner.

Support

Grundsätzlich versuchen wir, Sie in allen relevanten Bereichen zu unterstützen. Am Anfang einer Zusammenarbeit erhalten Sie Systemschulungen. Ebenso finden Workshops zu den Themenbereichen Investmentstrategie und Kundenmanagement statt. Wir helfen Ihnen bei Ihrer weiteren unternehmerischen Entwicklung, zum Beispiel bei unternehmensrechtlichen oder kapitalrechtlichen Fragen.